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资本动态 对分公司管理存6项问题 太平洋证券再
发布人: 海燕论坛游戏 来源: 海燕论坛游戏平台 发布时间: 2020-05-28 18:39

  的管理存在6项问题:一是公司针对分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患,未及时发现存在风险并妥善处置。

  三是公司未采取有效措施收集和保存分公司2016年和2017年的客户回访数据。对分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成, 且回访人员对分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分风险。

  云南证监局表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,《关于加强证券经纪业务管理》第、第四条,《证券经纪人管理暂行》第九条、第二十七条,《证券公司内部控制》第二十的。云南证监局决定对公司采取以下行政监管措施。

  证监局查明,太平洋证券分公司存在三大问题:一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是经营管理混乱、合规管理失效,未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司的理财协议上。三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。

  除了对其采取责令改正的行政监管措施,证监局对太平洋证券分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施,暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

  太平洋证券表示,分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46%,目前公司经营情况正常。据公司5月12日披露的4月份财务数据显示,太平洋证券当月实现营收0.74亿元,环比下滑50.14%;净利润0.11亿元,环比下滑84.58%。

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